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海南辖区证券公司分支机构合规与风险管理培训班成功举办
[发布人:admin 发布时间:2018.11.1 点击次数: 780]

    为帮助海南辖区证券经营机构进一步加强内部管理,提升合规管理水平,提高综合金融服务能力,20181026日上午,在海南证监局的指导下,中国证券业协会联合海南证券期货业协会共同举办了“海南辖区证券公司分支机构合规与风险管理培训班”。辖区84家证券公司分支机构负责人、合规管理人员约160人参加了培训。海南证监局机构处副处长辛欣等出席,协会副秘书长付国主持。

    海南证监局机构处副处长辛欣结合辖区监管情况,对证券分支机构的合规管理、风险防范、适当性管理、投诉处理等方面的工作提出了六项监管要求。随后,中国证券业协会面授培训讲师许清春就证券公司分支机构合规与风险管理进行了授课,许老师结合其20多年金融监管部门和证券行业从业经历,以切身体会和行业合规风险监管案例,系统阐述了证券公司分支机构在新形势下合规与风险管理的重要性,全面分析了证券公司分支机构合规与风险管理的基本要求。

    与会人员对本次培训评价较高,纷纷表示培训内容生动丰富、重点突出、深入浅出,将理论与实际密切结合,对证券分支机构的合规与风险管理工作有着很强的现实指导和借鉴意义。下一步,我会将继续帮助证券经营机构切实树立全员合规理念,提升合规管理水平,增强规范经营意识,确保合规管理办法在辖区落地生根。

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